日前，大连证监局对迈科期货大连分公司及公司两责任人下发警示函。决定显示，经查，迈科期货股份有限公司大连分公司存在多项违规事项。
一是财务管理不规范，后台员工违规报销招待费，通过财务人员个人账户分发节日福利费、电话费等；负责人未严格执行公司薪酬管理制度；总部人员在分公司办公且总部及分公司对其管理均不到位；居间管理不到位，存在未签订居间合同的人员实质开展居间业务的情况。
上述问题反映出分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法（2019年修订）》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
二是，对员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，考核时未对员工廉洁从业情况进行考察评估。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第七条第二款的规定。
大连证监局决定对迈科期货大连分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
与此同时，对于该分公司内部控制存在缺陷的违规行为，郭明、赵健作为分公司的时任负责人，两人一同被采取出具警示函的监督管理措施。
公开资料显示，迈科期货股份有限公司是新三板挂牌企业，证券代码：870593，创立于1993年12月。公司经营范围包括：商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务、期货投资咨询。公司总部位于西安市，下设大连、青岛、陕西、广东等多个营业部。
来源：读创财经
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